СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Всем доброго дня!
01 сентября близится, а полной ясности о том, как будем сдавать отчетность в регулятор, все нет... В соответствии с п. 12 ст. 49 Закона № 251-ФЗ с 1 сентября 2013 г. отчеты, сведения, уведомления, в том числе уведомления о выявлении нарушений (несоответствий), об устранении нарушений (несоответствий), о фактах неустранения нарушений (несоответствий), другая информация и документы, направляемые (представляемые) в ФСФР России либо подлежащие согласованию или утверждению ФСФР России в соответствии с нормативными правовыми актами Правительства РФ и нормативными правовыми актами федеральных органов исполнительной власти РФ, направляются (представляются) в Банк России, согласовываются и утверждаются Банком России. Написано в 251-ФЗ все здорово, только не ясно, куда направлять отчетность на бумаге (может быть, на Ленинском и Старомонетке просто перевесят таблички с «ФСФР» на «ЦБ», а фактически по тем же адресам будем отправлять)? И интересно, продолжит ли работу ″Личный кабинет″ на сайте ФСФР? Ни у кого нет никакой информации? |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Спасибо за ответ!
Позвонил на всякий случай в ФСФР, где сказали, что у них нет информации об изменении с 01 сентября 2013 г. адресов и порядка предоставления отчетности (в т.ч. через Личный кабинет). |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: В эту тему наверное можно кинуть, по п. 3.3. есть вопросы.., если мы уже владеем надо ли уведомлять? Опубликовано в Вестнике Банка 04.03.2015 г. в действие уже вступило. С 30.06.2013 действует статья 10.2. Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″: ″Статья 10.2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг ... 2. Лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, обязано направить уведомление профессиональному участнику рынка ценных бумаг и в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке и сроки, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 15.03.2015 вступил в силу вышеуказанный Порядок направления таких уведомлений. Таким образом, лица, которые приобрели с 30.06.2013 г. возможность прямо или косвенно распоряжаться профучастником, обязаны уведомить об этом ЦБ и Профучастника позднее 30 рабочих дней с даты вступления в силу Указания. |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: Там в списке документов справка об отсутствии судимости, которой не должно быть больше 3-х месяцев, а делают ее примерно столько же сколько дается на отправку письма. Да, справку делают в течение месяца (иногда и быстрее могут сделать). С учетом ″крайней″ даты отправки (24 апреля) время еще есть)) Один из вопросов, связанных с раскрытием - если профучастником владеет юрлицо, участником которого владеет другое юрлицо, которым в свою очередь владеет юрлицо (и так по цепочке 10 юр.лиц), то кто должен направить уведомление? Все 10 юрлиц? |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: Да, здесь говорится только о профиках, НКФО имеет же более широкое понятие -страховой организации, профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося кредитной организацией, управляющей компании, микрофинансовой организации, ломбарда (далее - НКФО). Мы с 2010 года владеем 17 % акций страховой организации, с 2013 г. во владения более 5 % и т.д. долей не вступали, т.к. что согласно 39- ФЗ даже под гл. 7 ст. 30 в то время не обязаны были подавать уведомления не эмитенту ни регулятору. Но теперь думаю до 15 апреля надо уведомлять будет. Аналогичная норма содержится в Законе РФ от 27.11.1992 N 4015-1 ″Об организации страхового дела в Российской Федерации″ 9. Лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) страховой организации, получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал страховой организации, обязано направить уведомление страховой организации и в орган страхового надзора в порядке и сроки, которые установлены нормативными правовыми актами органа страхового надзора. (п. 9 введен Федеральным законом от 28.06.2013 N 134-ФЗ) Этот пункт вступил в силу тоже с 30.06.2013 г. (поправьте если ошибся:))) |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: А почему ″крайний″ срок отправки 24 апреля? )) ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ УКАЗАНИЕ от 28 декабря 2014 г. N 3510-У О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЯ ЛИЦОМ, ПОЛУЧИВШИМ ПРАВО Глава 3. Заключительные и переходные положения 3.3. Лица, получившие право распоряжения акциями (долями) НКФО, не исполнившие обязанность по направлению Уведомления на дату вступления в силу настоящего Указания, должны направить Уведомление в Банк России и в соответствующую НКФО не позднее 30 рабочих дней с даты вступления в силу настоящего Указания, в порядке, установленном настоящим Указанием. |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: Да, только кто же читал закон об организации страхового дела )) Направлять будем, это однозначно. Но вопросов как всегда масса, как например выявлять получение права косвенного ( через подконтрольные ему лица) владения и соблюдать сроки , если ″Уведомление направляется в Банк России в течение пяти рабочих дней с момента возникновения права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НКФО″. Сами думаем о том, как в дальнейшем следить за возникновением оснований распоряжения. Кстати, обратите особое внимание, что речь идет не о ВЛАДЕНИИ, а о РАСПОРЯЖЕНИИ. Если в случае ″владения″ все хоть как-то понятно (профучастники направляют отчет ″структура собственности″, в которой указываются владельцы), то в отношении ″распоряжения″ сплошные вопросы. Например, каким образом в описанном случае с 10 юрлицами, конечное юр или физ лицо может распорядиться профучастником/страх.организацией? Дат ь указание юрлицу-1 (долей в УКапитале оно владеет) проголосовать в юрлице-2 таким образом, чтобы это юрлицо-2 в дальнейшем голосовало в юрлице-3..... и так до профика??? Сплошные вопросы... В ЦБ с уверенностью пока не могут сказать. ...решили узнать в ЦБ, как поступают по аналогии в отношении микрофинансовых и ломбардов. Ответы расходятся. Одни говорят, надо уведомлять только конечному юрлицу/физику, другие говорят, надо уведомлять всем лицам в цепочке... |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: Подскажите, пожалуйста, а нужно уведомлять ЦБ о владении долями в профучастнике, если владение было с 2008 г. Доброго дня! Ранее об этом писали: С 30.06.2013 действует статья 10.2. Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″: ″Статья 10.2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг ... 2. Лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, обязано направить уведомление профессиональному участнику рынка ценных бумаг и в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке и сроки, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 15.03.2015 вступил в силу вышеуказанный Порядок направления таких уведомлений. Таким образом, лица, которые приобрели С 30 ИЮНЯ 2013 г. возможность прямо или косвенно распоряжаться профучастником, обязаны уведомить об этом ЦБ и Профучастника позднее 30 рабочих дней с даты вступления в силу Указания. |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: Да, с приложением всех необходимых документов.У нас 6 юриков, у каждого по 2-3 физика, доля участия которых в этих юриках более 10%.Я так понимаю ″нам″ надо 6 Уведомлений отправить с заполнением подраздела 2 раздела II по юрлицу и в этом же уведомлении в разделе III подраздел 1 по всем физикам.Или я не права? К сожалению, не совсем так))) Уведомления отправляет лицо, которое приобрело право распоряжения. Указание Банка России от 28.12.2014 N 3510-У: ″1.1. Физическое или юридическое лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц)... получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НКФО ... обязано направить Уведомление в Банк России ...″ |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: Таким образом, лица, которые приобрели С 30 ИЮНЯ 2013 г. возможность прямо или косвенно распоряжаться профучастником, обязаны уведомить об этом ЦБ и Профучастника позднее 30 рабочих дней с даты вступления в силу Указания. Извиняюсь, опечатка Написал: Таким образом, лица, которые приобрели С 30 ИЮНЯ 2013 г. возможность прямо или косвенно распоряжаться профучастником, обязаны уведомить об этом ЦБ и Профучастника позднее 30 рабочих дней с даты вступления в силу Указания. Верный вариант: Таким образом, лица, которые приобрели С 30 ИЮНЯ 2013 г. возможность прямо или косвенно распоряжаться профучастником, обязаны уведомить об этом ЦБ и Профучастника НЕ позднее 30 рабочих дней с даты вступления в силу Указания. |