Все сообщения пользователя

kat-1

Рег.: 15.12.2007

Сообщений: 6

Сообщ. #1 от 18.12.2007 12:41

Уважаемые специалисты, подскажите, пожалуйста.

Если у фирмы-брокера заключен депозитарный договор с компанией ФИНАМ для торговли бумагами на биржах и Клиенты фирмы хотят продать на бирже через брокера свои бумаги,
то нужно ли Брокеру открывать для каждого Клиента счет в ФИНАМе, либо можно продавать через свой торговый счет, но вести раздельную аналитику по каждому Клиенту в своем бэк-офисе.

Если нельзя - то где это прописано

Заранее спасибо.

kat-1

Рег.: 15.12.2007

Сообщений: 6

Сообщ. #2 от 30.01.2008 15:52

Перейти >>

kat-1

Рег.: 15.12.2007

Сообщений: 6

Сообщ. #3 от 21.10.2009 11:14

Перейти >>

А если все наши клиенты - неквалифицированные, нужно ли в этом случае что-либо направлять? И каким приказом это регулируется, подскажите.

kat-1

Рег.: 15.12.2007

Сообщений: 6

Сообщ. #4 от 26.01.2010 13:36

Перейти >>

У нас было не так строго, как у Jolly. Предупредили где-то за месяц. Причем в письме с приказом о проведении плановой проверки был указан перечень документов - что будут смотреть. Период - с момента проведения прошлой проверки. Смотрели и брокерские и бухгалтерские док-ты, учредительные, отчетность в ФСФР, документы контролера. Что-то выборочно, что-то сплошным. Часть мы им копировали и они забрали с собой. уехали, через месяц - предписание об устранении нарушений, мы устранили, исправили - и нате вам отчет с подтверждением фактов исправления допущенных нарушений. После они нам ничего не ответили. А в телефонном разговоре пояснили, что если бы им не понравилось, как мы устранили допущенные нарушения, то они бы нам опять нарисовали грозное письмо. А так - ничего на напишут. Отделались без штрафов. Очередная проверка - через 3 года. Главное при общении с ними - не качать права (как попыталась сделать наша бухгалтер на просьбу предоставить док-ты). Они оч.быстро сердятся и объясняют оч. жестко - кто тут главнее.... А вообще, когда приезжали мужчина, проверка была очень поверхностная, а вот дамы.... залезли просто во все! К нам приезжают из регионального отделения за 600 верст.

kat-1

Рег.: 15.12.2007

Сообщений: 6

Сообщ. #5 от 17.06.2010 12:39

Перейти >>

Подскажите, пожалуйста, когда брокер покупает (продает) клиенту ЦБ мы их учитываем у себя по бэк-офису, и деньги его тоже. Когда мы хотим отказаться от лицензии, то что делать с уже купленными клиентскими бумагами, которые ″висят″ в нашем учете? просто сделать вывод ЦБ по поручению клиента (чтобы обнулить счета) или достаточно того, что нет незавершенных поручений?

И второй вопрос - форма уведомления клиентов о намерении аннулирования лицензии профучастника - предоставляем в ФСФР копию почтового уведомления или сам лист уведомления с подписью клиента о получении?

kat-1

Рег.: 15.12.2007

Сообщений: 6

Сообщ. #6 от 17.06.2010 14:12

Перейти >>

Подскажите пожалуйста: заканчивается срок действия договора на брокерское обслуживание с клиентом. Деньги мы ему и он нам не должен. Все бумаги покупали на его счет в депозитарии. При расторжении договора нам убрать его бумаги из внутреннего учета? (вывод ЦБ) или достаточно, чтобы он нам подписал отчет брокера на дату расторжения и пусть бумаги висят на его лицевом счете в нашем бэк-офисе?

Чем регламентируется процедура расторжения договора на брокерское обслуживание.???

Заранее спасибо.