Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: И что мы теперь делаем - надо к сообщению о замещении прикладывать паспорта-дипломы и пр с Анкетой или достаточно только Приказа? Как всегда кое как написано... Мы анкету и Дипломы прикладывать продолжаем (или письмо что раньше это отправляли) |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: И по обучению- чему и как отдельно планируете учить работника по взаимодействию с получателем услуг? Если это специалист ду,брок,деп, он и так учится по подфт, и инсайду в скором времени. Если это отдельное лицо, не сотрудник отдела по проф деятельности- чему учить его, и нужно ли его включать в обучение по подфт и инсайду? В рамках нашей маленькой компании Сотрудники взаимодействующие - сам Директор и работник БЭК-офиса Обучение первое приказом провели до 01.12 Обучение провел контролер. проверку квалификации также осуществил контролер . После обучения - собеседование , тест, и проверка наличия жалоб от клиентов за последний год. Успешное тестирование и отсутствие жалоб по проверкам которых виноват работник - квалификация соответствует. Цитата: чему учить его не надо его учить , что такое облигация. Он должен знать , что можно а что нельзя говорить / обещать/требовать с Клиента в соответствии с внутренними документами Брокера. Например нельзя обещать гарантированную доходность, например нельзя противиться видеосъемке. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Скажите, перечень СБ ООН обязательно должен быть оговорен в ПВК ? Нет конечно! Наверное обязательно он должны быть как-то оговорен в какомто внутреннем документе, так же как и перечень президента РФ об украинских гражданах (забыл номер), а также порядок в соотв со ст 3.2 272-ФЗ (нежелат орг) Мы както давно в ПВК вкл в отказы СП ООН и 272-ФЗ, а Украину отдельным приказом отдельно от ПВК. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Добрый день! подскажите пож-та, кому нибудь приходило обновление перечня фРОМУ в этом январе 2020?
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
ok, спросил потому что ликвидированный сулеймани (иранец, из-за которого щас конфликт) как раз фигурант фрому. поэтому непонятно почему перечень не обновляют
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Исходя из вышеизложенного следует ли направлять сведения по форме 0420401 о назначении руководителя по работе с клиентами? нет. внутренний учета тоже не надо Цитата: в форме 0420404 ″общее количество штатных сотрудников″ понимается фактическое число работников или штатная численность, или число занятых должностей?? кол-во человек |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Или было какое разъяснение по этому поводу да я делал запрос в ЦБ |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
почта?
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Елена добр день! Как вы думаете если у на в ПВК написано ччто анкета клиента в том числе состоит из пдф файлов, распечатанных с e-disclosure egrul.nalog.
С центра корпоративного раскрытия (e disclosure) мы сохраняем пдф файлы аудиторского заключения клиентов. Как вы оцениваете эти пдф файлы с точки зрения заверения? мы не заверяем соответственно никак считаем их оригиналами , распечатанными со специализированногго сайта , который содержит информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с законодательством РФ |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Добр день!
идентификация - совокупность мероприятий по установлению определенных настоящим Федеральным законом сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий и (или) государственных и иных информационных систем; Я правильно понимаю, что отсутствие копии паспорта бенефициарного владельца Клиента в представленных документах, это нарушение процедуры идентификации?. То есть у вас клиент указал паспортные данные а анкете но копию паспорта БВ не приложил Вы по хорошему обязаны стребовать |