Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
А что значит в п.11 годовой отчет контролера? они же все квартальные
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Нет, нужно включить фантазию и конвертировать руками) Простите может быть туплю, но непонятно.... Есть штук 20 файлов отчетности, какие -то можно открыть прогой 2.12, другие 2.16.1,еще часть 2.16.2. Они запросили эти файлы, что конкретно надо конвертировать? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Спасибо!!!
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: я провожу идентификацию контрагентов по сделкам купли-продажи ЦБ. всех контрагентов? мы не проводим идентификацию контрагентов на бирже (РПС, аукционы, оферты, репо) |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Скажите пожалуйста я правильно понимаю, что еще не отменилась версия 2.16.2 при этом?
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Коллеги добрый день!
В связи с вступлением новой редакции 115-ФЗ в октябре 2014 года... Одно из существенных изменений - требования к СДЛ для некредитных организаций устанавливаются ЦБ РФ по согласованию с уполном органом. Сейчас для некредитных орг: высшее обр или опыт 2 года на должностях связанных с ПОДФТ. У банков ЦБ РФ установил на сегодняшний день для СДЛ - высш обр И опыт работы нач отд не менее года. Если ЦБ РФ такое же распространит на некредитн организации, лично у нас тяжело будет возложить обязанности на время отпуска СДЛ. (сейчас у нас исполнение обязанностей СДЛ осуществляет юрист, который не является начальником отдела). Думаю многие столкнутся с проблемой именно при временном замещении. Никто не слышал ЦБ РФ вообще будет что то выпускать под изменение 115-ФЗ в октябре? Так как выходит что и 667 постановление отменяется и 492 и порядок предоставления информации (209) |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Это значит обороты рассчитываются как колво ЦБ* Цена (с НКД)
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
В законопроекте нет) Такие требавния к СДЛ в кредитн организациях. И если ЦБРФ ведет работу к стандартизации требований то могут ввести легко
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Тоже самое что и у Вас плюс добавлено: Выплата указанного пособия осуществляется за счет замороженных (блокированных) денежных средств или иного имущества, принадлежащих получателю пособия в порядке и сроки, установленные законодательством Российской Федерации и нормативными актами.
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: все таки существующие требования ЦБ к СДЛ относятся только к СДЛ-ам кредитных организаций. если вы не кредитная организация - поводов для беспокойства нет. (а если кредитная, то нарушаете... ) Все правильно пока не нарушаем! НО! С НАУФОР был разговор, по итогам которого следущее: - правила надо менять, так как вступают изменения в 115-ФЗ - как менять - непонятно, так как ни одного акта ЦБ РФ нет (взамен 667, 492 и т.д) - Есть мнение что Банк России будет унифицировать требования для некредитных как для банков, в соотв с этим есть риск что и требования к СДЛ ужесточатся - в принципе интересна формулировка к требованиям СДЛ (опыт работы 2 года в сфере ПОД/ФТ). (В случае соответствия лица на замену СДЛ в отпуск). Если в должностной инстр этого лица (например юриста компании) есть обязанности - содействовать СДЛ, сообщать о выявленных подозр операциях, то наверное можно притянуть за уши |